重庆证监局12月14日清晰的一份行政处罚决定书领略，该局对曹阳证券从业东说念主员违法贸易股票算作进行了立案看望、审理，并照章向当事东说念目的告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东说念主照章享有的权柄神秘顾客检测，当事东说念主未提倡述说、狡辩观点。本案现已看望、审理赶走。

　　经查明，曹阳存在以下行恶事实：

　　曹阳2016年入职光大证券股份有限公司重庆李家沱证券营业部，涉案技巧系《证券法》轨则的证券从业东说念主员。

　　曹阳骨子收尾“付某玉”证券账户从事股票交往。2021年4月28日至2022年6月16日历间，王某伟根据曹阳的请示，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户贸易股票。2022年12月12日，曹阳让黄某赞理操作“付某玉”证券账户卖出股票。2022年12月30日，曹阳让张某志赞理操作“付某玉”证券账户买入股票。付某玉的工商银行存管账户资金源头和行止与曹阳高度关联。上述股票贸易累计成交金额598.53万元，损失14.33万元。

　　重庆证监局以为，上述行恶事实，有证券从业东说念主员执业讲明注解、涉案证券账户开户辛勤、拜托成交活水、资金活水、银行账户活水、联系东说念主员的盘考笔录等字据讲明注解，足以认定。

　　该局以为，曹阳的上述算作违背《证券法》第四十条第一款的轨则，组成《证券法》第一百八十七条所述行恶算作。

　　根据当事东说念主行恶算作的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十七条的轨则，重庆证监局决定，对曹阳处以6万元罚金。

　　近段时辰来，各地证监局清晰的证券从业东说念主员因行恶贸易股票被罚的案例不算少。

　　不久前，北京证监局清晰的一份行政处罚决定书领略，证券从业东说念主员赵志军因行恶贸易股票被罚，这起案例中，当事东说念主被罚10万元，其股票累计成交逾2亿元，损失约71.5万元。

　　此前，神秘顾客教程天津证监局对一位名叫王海的证券从业东说念主员违法贸易证券算作进行了立案看望。根据天津证监局清晰的行政处罚决定书，该名证券从业东说念主员借用他东说念主证券账户违法贸易证券，悉数交往金额70，544，582.21元（约7054.46万元），损失541，098.63元（约54.11万元）。天津证监局决定，对其处以3万元罚金。

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　　上海证监局此前清晰的一份行政处罚决定书领略，该局对汪某某从业东说念主员违法贸易股票等行恶算作进行了立案看望、审理。根据汪某某行恶算作的事实、性质、情节与社会危害进度，上海证监局决定：一、对私行接纳客户拜托贸易证券事项，根据《证券法》第二百一十条轨则，对汪某某责令改正，赐与申饬，并处以25万元罚金；二、对借他东说念主形态握有、贸易股票事项，根据《证券法》第一百八十七条的轨则，对汪某某责令照章解决犯科握有的证券，并处以10万元罚金。详尽上述两项，上海证监局决定对汪某某责令改正，赐与申饬，责令照章解决犯科握有的证券，并处以35万元罚金。

（著述源头：证券时报网）神秘顾客检测